Kartell-Screening

Kartellermittlungen stehen und fallen mit den entscheidenden Dokumenten. Eine einzige E-Mail zwischen Wettbewerbern -- oder ein Satz in den Notizen einer Vertriebsmitarbeiterin -- kann den Unterschied zwischen einer starken und einer ins Stocken geratenen Akte ausmachen. Die Schwierigkeit: Die entscheidenden Dokumente sprechen selten offen aus, worum es geht. Kartellabsprachen werden oft verklausuliert, verschlüsselt oder in ansonsten unauffälliger Korrespondenz versteckt, und Sichtende können daran vorbeiscrollen, ohne zu merken, was sie vor sich haben.

Claira liest jedes Dokument auf Tonfall und Subtext kartellrechtswidrigen Verhaltens, nicht nur auf Schlagworte. Es liefert eine strukturierte Risikoeinschätzung, die vermutete Art des Verhaltens, die beteiligten Parteien und die Auszüge, auf denen die Einschätzung beruht -- und gibt Ihrem Team damit einen belastbaren Ausgangspunkt für die Priorisierung der Sichtung.

So hilft Claira

• Liest auf Subtext, nicht nur auf Schlagworte. Verklausulierte Verweise auf Wettbewerberpreise, verschlüsselte Anspielungen auf „die übliche Regelung", Zurückhaltung beim Festhalten von Dingen in Schriftform und der Wechsel zu Kommunikation außerhalb üblicher Kanäle werden allesamt erkannt.
• Deckt die wichtigsten Verhaltenskategorien ab. Preisabsprachen, Markt- oder Kundenaufteilung, Angebotsabsprachen, Produktionsbeschränkung und der Austausch wettbewerblich sensibler Informationen sind allesamt erfasst.
• Macht die beteiligten Parteien sichtbar. Wo Namen von Wettbewerbern, Treffen von Branchenverbänden oder Vermittlungen durch Dritte auftauchen, kennzeichnet Claira sie, damit Sie das Kontaktnetzwerk nachzeichnen können.
• Liefert stützende Auszüge. Jede Einschätzung ist im zitierten Dokumenttext begründet, sodass eine sichtende Person das Signal in Sekunden verifizieren kann.

Wann Sie dies einsetzen sollten

• Erste Triage einer umfangreichen Sammlung von Wettbewerberkorrespondenz
• Screening von Verwahrern, die an Treffen von Branchenverbänden oder Branchenveranstaltungen teilgenommen haben
• Sichtung von Ausschreibungsunterlagen und Angebotsdateien auf Koordinationssignale
• Aufbau von Sammlungen entscheidender Dokumente für eine vertiefte Ermittlungssichtung
• Unterstützung von Kronzeugen- oder Bonusanträgen, bei denen Geschwindigkeit zählt

Beispiel-Prompt

Dieser Prompt ist rechtsordnungsneutral. Arbeiten Sie unter einem bestimmten Wettbewerbsgesetz, können Sie es im Prompt benennen -- zum Beispiel „nach Artikel 101 AEUV", „nach dem Sherman Act" oder „nach dem einschlägigen Wettbewerbsgesetz". Die oben genannten Verhaltenskategorien lassen sich auf die meisten großen Rechtsrahmen übertragen.

Tipps für bessere Ergebnisse

• Weisen Sie Claira an, Subtext zu gewichten, nicht nur Vokabular. Ein reines Schlagwort-Screening übersieht die vorsichtig agierende Person und markiert harmlose Preiserwähnungen zu häufig. Der obige Beispiel-Prompt weist das Modell ausdrücklich an, auf Verklausulierung, verschlüsselte Sprache und Bewusstseins-Anzeichen zu achten -- behalten Sie diese Anweisung in jeder Variante bei, die Sie erstellen.
• Nutzen Sie die Risikoeinschätzung als Sortierschlüssel, nicht als Urteil. Filtern Sie auf Hoch für die offensichtlich entscheidenden Dokumente, aber verwenden Sie echte Zeit auf Mittel -- in diesem Bereich liegen meist die wirklich subtilen Kartellsignale.
• Achten Sie auf den Wechsel zu anderen Kanälen. Formulierungen wie „ruf mich an", „lass uns das persönlich besprechen" oder „den Rest schicke ich per SMS" gehören zu den stärksten Signalen dafür, dass die eigentliche inhaltliche Diskussion an einem Ort stattfindet, den Ihre Sammlung nicht erfasst. Sie rechtfertigen eine Eskalation, selbst wenn das Dokument selbst kurz ist.
• Kombinieren Sie mit Zitatextraktion oder Faktenextraktion. Sobald Sie eine Sammlung entscheidender Dokumente haben, nutzen Sie diese Arbeitsabläufe, um genaue Zitate und datierte Handlungen für das Ermittlungsmemo oder die Interviewvorbereitung zu extrahieren.
• Passen Sie die Verhaltenskategorien an Ihr Mandat an. Eine Ermittlung zu Angebotsabsprachen braucht die Kategorien Preisabsprachen oder Marktaufteilung möglicherweise nicht in der Ausgabe; entfernen Sie, was Sie nicht brauchen.

Brauchen Sie Hilfe? Schreiben Sie uns an support@claira.to.